Подозреваемый № 56

Подозреваемый № 56

ФБР и федеральной прокуратуре понадобилось четыре года, чтобы проверить инсайдерские сделки, к которым были причастны хедж-фонды, технологические компании, банки и консалтинговые фирмы. По этому делу осуждены или признали свою вину в общей сложности 50 человек; привлеченных гораздо больше – Гупта проходил 56-м по счету. Главный фигурант – близкий друг и партнер Гупты, основатель хедж-фонда Galleon миллиардер Радж Раджаратнам. Как утверждали прокуроры, с 2003 по март 2009 г. благодаря инсайдерской торговле он пополнил хедж-фонд приблизительно на $75 млн (по данным защиты, себе он оставил $7 млн).

В октябре 2011 г. Раджаратнам был осужден на 11 лет тюремного заключения; хотя по сумме статей ему причиталось на порядок больше, это крупнейший срок за инсайдерскую торговлю в истории США. Кроме того, суд обязал Раджаратнама выплатить штраф в $10 млн и вернуть $53,8 млн незаконно полученной прибыли (по уголовному иску минюста). А в ноябре суд постановил, что он еще должен заплатить рекордный штраф в $92,8 млн (по гражданскому иску Комиссии по ценным бумагам и биржам, SEC).

В марте 2011 г. SEC предъявила обвинение и Гупте – в том, что он предоставил Раджаратнаму конфиденциальную информацию о публичных компаниях, в совет директоров которых входил. По данным ведомства, благодаря советам Гупты Galleon получил незаконную прибыль и избежал денежных потерь в общей сложности на $23 млн. В августе SEC отозвала иск, по которому Гупте грозил штраф и запрет на работу в финансовых компаниях. В октябре 2011 г. настала очередь ФБР и прокуратуры. Последняя представила обвинительное заключение, основанное на нескольких телефонных разговорах между Гуптой и Раджаратнамом.

29 июля 2008 г. Гупта рассказал приятелю, что на совете директоров Goldman Sachs, на котором он присутствовал, обсуждалась возможность приобретения коммерческого банка или страховой компании – «Wachovia или, к примеру, AIG». Цели поглощения не назывались, сделки за разговором не последовало.

23 сентября 2008 г. Гупта позвонил через 16 секунд после того, как закончилось собрание директоров Goldman, на котором обсуждались планы Berkshire Hathaway инвестировать в банк $5 млрд. До закрытия торгов оставалось шесть минут. За две минуты до закрытия Galleon по указанию Раджаратнама купил 217 200 акций Goldman примерно на $27 млн. А на следующий день они выросли. По данным SEC, фонд заработал $840 000. Однако записи того разговора у ФБР нет. Обвинение ссылается еще на один звонок, последовавший на следующий день: Раджаратнам хвастался перед трейдером Galleon Айаном Хоровицем, что накануне незадолго до закрытия биржи узнал нечто важное о собрании директоров Goldman.

23 октября 2008 г. Гупта набрал номер Раджаратнама через 23 секунды после телеконференции директоров Goldman, на которой обсуждалось, что банк впервые после выхода на биржу получил квартальный убыток. Раджаратнам успел скинуть акции Goldman, избежав значительных потерь. Запись у ФБР опять отсутствует, но наутро удалось подслушать, как Раджаратнам сообщил сотруднику, что получил подсказку от «одного директора из Goldman Sachs».

29 января 2009 г. Гупта, как считает следствие, сообщил другу о неплохих результатах Procter & Gamble через несколько часов после того, как узнал о них. Раджаратнам закрыл короткие позиции по 180 000 акций и остался с прибылью. Записи опять нет.

Адвокат Гупты Гари Нафталис попытался убедить присяжных в том, что этих данных для обвинения недостаточно. Прокуратура показала последовательность событий, но не доказала, что между ними есть причинно-следственная связь. Сливать информацию мог и другой сотрудник Goldman.

Присяжные оправдали Гупту по эпизоду с Procter & Gamble. Во всех остальных случаях они сочли, что «ружье дымилось». Приговор должен быть оглашен 18 октября этого года.

⇐ Предыдущая 1 234 Следующая ⇒