Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ/Руководитель отдела

		Шкадина Надежда Владимировна Женщина, 37 лет, родилась 18 октября 1980 +7 (915) 0084344 — предпочитаемый способ связи ocean4ik80@mail. ru Проживает: Апрелевка Гражданство: Россия, есть разрешение на работу: Россия Не готова к переезду, не готова к командировкам
Желаемая должность и зарплата
Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ/Руководитель отдела Банки, инвестиции, лизинг • Финансовый мониторинг • Инвестиционная компания • Аудит, Внутренний контроль Занятость: полная занятость График работы: полный день Желательное время в пути до работы: не более полутора часов
Опыт работы —13 лет 11 месяцев
Ноябрь 2017 — Июль 2018 9 месяцев		ООО " Апрель Капитал Брокер" Москва Начальник отдела по ПОД/ФТ Сопровождение деятельности по подготовке организации к лицензированию (брокерская д-ть, дилерская д-ть, депозитарная д-ть. ) -Разработка внутренних документов отдела по ПОД/ФТ, Правил внутреннего контроля в целях исполнения Федерального закона № 115-ФЗ в полном объеме; - Проведение обучения сотрудников соответствии с Программой подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ; - Организация представления сведений в Росфинмониторинг в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ; - Взаимодействие с контролирующими органами; - Мониторинг изменений в действующем законодательстве, выполнение обязанностей Ответственного сотрудника в рамках действующего законодательства по ПОД/ФТ после получения лицензий организацией; - Знание нормативных актов Банка России, Росфинмониторинга в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Август 2017 — Ноябрь 2017 4 месяца		ООО ИК " Фридом Финанс" Москва, ffin. ru/ Начальник отдела ПОД/ФТ Разработка и реализация Правил внутреннего контроля в целях исполнения Федерального закона № 115-ФЗ; - консультирование сотрудников по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля; - проведение обучения сотрудников соответствии с Программой подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ; - контроль за выявлением операций, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операций (необычных сделок, сомнительных операций); - формирование и направление отчетов в уполномоченный орган; - предоставление в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ; - отчетность руководителю; - контроль ведения анкет клиентов, идентификация, обновление сведений клиентов представителей клиентов, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей; - взаимодействие с контролирующими органами, подготовка ответов на запросы Банка России, Росфинмониторинга; - мониторинг изменений в действующем законодательстве, выполнение обязанностей Ответственного сотрудника в рамках действующего законодательства по ПОД/ФТ; - знание нормативных актов Банка России, Росфинмониторинга в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. Работа с базой 1С, идентификация в т. ч., через СМЭВ, ЕСАИ, СКРИН/ПОД-ФТ и др.
Август 2015 — Февраль 2017 1 год 7 месяцев		ООО " ИНТЕР РАО Инвест" Москва Ведущий специалист отдела ПОД/ФТ(Руководитель отдела) - Разработка и реализация Правил внутреннего контроля в целях исполнения Федерального закона № 115-ФЗ; - консультирование сотрудников по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля; - проведение обучения сотрудников соответствии с Программой подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ; - контроль за выявлением операций, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операций (необычных сделок, сомнительных операций); - формирование и направление отчетов в уполномоченный орган; - предоставление в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ; - отчетность руководителю; - контроль ведения анкет клиентов, идентификация, обновление сведений клиентов представителей клиентов, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей; - взаимодействие с контролирующими органами, подготовка ответов на запросы Банка России, Росфинмониторинга; - мониторинг изменений в действующем законодательстве, выполнение обязанностей Ответственного сотрудника в рамках действующего законодательства по ПОД/ФТ; - знание нормативных актов Банка России, Росфинмониторинга в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
Май 2014 — Август 2015 1 год 4 месяца		ООО " ИК " Прагматика" Москва Заместитель генерального директора по внутреннему контролю Опыт проведения плановой проверки ЦБ в Обществе - профессиональном участнике фондового рынка. Деятельность в отделе внутреннего контроля, учета и отчетности Контроль за оформлением‚ учетом и сопровождением операций с ценными бумагами. Контроль за ведением регистров и счетов внутреннего учета. Контроль сверки активов с подразделениями. Контроль за подготовкой и обработкой первичных документов по операциям с ценными бумагами. Контроль за осуществлением операций по оформлению сделок. Соблюдение правил внутреннего контроля ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР Мониторинг изменений законодательства РФ в области рынка ценных бумаг, своевременное внесение изменений во внутренние документы, в связи с изменениями в законодательстве РФ и иных нормативно-правовых актов. Инструктирование сотрудников Организации по вопросам изменений в законодательстве РФ. Ежеквартальная отчетность 1100, Ежемесячные отчеты по Расчету собственных средств, отчеты по квалифицированным инвесторам и прочая отчетность профучастников. Разработка и внедрение всех необходимых внутренних регламентов и иных документов.
Август 2013 — Май 2014 10 месяцев		ООО " ИК " Прагматика" Москва Бэк-офицер Деятельность в отделе внутреннего контроля, учета и отчетности; Контроль за оформлением‚ учетом и сопровождением операций с ценными бумагами; Контроль за ведением регистров и счетов внутреннего учета; Контроль сверки активов с подразделениями; Контроль за подготовкой и обработкой первичных документов по операциям с ценными бумагами; Контроль за осуществлением операций по оформлению сделок; Соблюдение правил внутреннего контроля ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР; Мониторинг изменений законодательства РФ в области рынка ценных бумаг, своевременное внесение изменений во внутренние документы, в связи с изменениями в законодательстве РФ и иных нормативно-правовых актов; Ежеквартальная отчетность 1100; Ежемесячные отчеты по Расчету собственных средств, отчеты по квалифицированным инвесторам и прочая отчетность профучастников. Разработка и внедрение внутренних регламентов и иных документов.
Июнь 2012 — Июль 2013 1 год 2 месяца		ООО " ИК " Финансовая Система" Москва Заместитель генерального директора по внутреннему контролю Контроль за оформлением‚ учетом и сопровождением операций с ценными бумагами Контроль за ведением регистров и счетов внутреннего учета Контроль сверки активов с бухгалтерией‚ депозитарием‚ бэк-офисом Контроль за подготовкой и обработкой первичных документов по операциям с ценными бумагами Контроль и взаимодействие с брокерами‚ депозитарием‚ бэк-офисом по вопросам осуществление операций по оформлению сделок. Опыт работы с программой бэк-офиса " Fansy-Spectre" Соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР Отчетность 1100, ФСФР Разработка правил внутреннего учета, правил внутреннего контроля
Июль 2011 — Июнь 2012 1 год		ООО " ИК " Финансовая Система" Москва Заместитель начальника депозитария Открытие счетов депо клиентов Ведение счетов депо клиентов (программа " Fansy-Depo" программа бэк-офиса " Fansy-Spectre" ): внутренние и внешние депозитарные операции, внесение изменений в анкетные данные клиентов, выдача отчетов и выписок. Взаимодействие с депозитариями, регистраторами (ответы на запросы, раскрытие списков владельцев) и с официальными органами. Проведение внешних депозитарных операций в депозитариях, регистраторах: подготовка поручений депо, передаточных распоряжений, запросов на выдачу уведомлений, справок, выписок. Электронный документооборот с НКО ЗАО НРД (программа " ЛУЧ" ), ММВБ: заполнение доверенностей, документов при смене ключей шифрования, расшифровка сообщений по результатам торгов на ММВБ Присвоение кода клиента на ММВБ для участия в торгах, а также привязка торгового раздела к денежному счету на бирже ММВБ (программа Micex-eDoc) Взаимодействие с другими подразделениями компании (бэк-офис, юридический отдел, бухгалтерия). Сверка по внутренней отчетности с подразделениями БЭК-офиса (программа бэк-офиса " Fansy-Spectre" ) и бухгалтерией, отчетность ФСФР по форме 1100.
Декабрь 2010 — Июль 2011 8 месяцев		ООО " Столичная Финансовая Компания" Москва Начальник депозитария Открытие счетов депо клиентов Ведение счетов депо клиентов (программа " Fansy-Depo" программа бэк-офиса " Fansy-Spectre" ): внутренние и внешние депозитарные операции, внесение изменений в анкетные данные клиентов, выдача отчетов и выписок. Взаимодействие с депозитариями, регистраторами (ответы на запросы, раскрытие списков владельцев) и с официальными органами. Проведение внешних депозитарных операций в депозитариях, регистраторах: подготовка поручений депо, передаточных распоряжений, запросов на выдачу уведомлений, справок, выписок. Электронный документооборот с НКО ЗАО НРД (программа " ЛУЧ" ), ММВБ: заполнение доверенностей, документов при смене ключей шифрования, расшифровка сообщений по результатам торгов на ММВБ Присвоение кода клиента на ММВБ для участия в торгах, а также привязка торгового раздела к денежному счету на бирже ММВБ (программа Micex-eDoc) Взаимодействие с другими подразделениями компании (бэк-офис, юридический отдел, бухгалтерия). Сверка по внутренней отчетности с подразделениями БЭК-офиса (программа бэк-офиса " Fansy-Spectre" ) и бухгалтерией, отчетность ФСФР по форме 1100.
Июль 2005 — Декабрь 2010 5 лет 6 месяцев		ЗАО " Русские Фонды" Москва Ведущий специалист депозитария Открытие счетов депо клиентов Ведение счетов депо клиентов (программа " Арбат" ): внутренние и внешние депозитарные операции, внесение изменений в анкетные данные клиентов, выдача отчетов и выписок. Взаимодействие с депозитариями, регистраторами (ответы на запросы, раскрытие списков владельцев) и с официальными органами. Проведение внешних депозитарных операций в депозитариях, регистраторах: подготовка поручений депо, передаточных распоряжений, запросов на выдачу уведомлений, справок, выписок. Электронный документооборот с НДЦ, ДКК, ММВБ: заполнение доверенностей, документов при смене ключей шифрования, расшифровка сообщений по результатам торгов на ММВБ Присвоение кода клиента на ММВБ для участия в торгах, а также привязка торгового раздела к денежному счету на бирже ММВБ Взаимодействие с другими подразделениями компании (бэк-офис, юридический отдел, бухгалтерия)
Апрель 2004 — Июль 2005 1 год 4 месяца		ЗАО " Русские Фонды" Москва Специалист отдела внутреннего учета Обязанности секретаря генерального деректора компании, помошник юр. отдела, бэк-офиса и отдела депозитария. Делопроизводство в полном объеме, подготовка встреч и презентаций. Уверенный пользователь ПК. Знание оргтехники (мини-АТС, ксерокс, факс, принтер, сканер)
Образование
Высшее
		НОУ ВПО Институт экономики и культуры Менеджмент организации
Повышение квалификации, курсы
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. НАУФОР, Повышение знаний (по законодательству о противодействии легализации(отмыванию) доходов
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. НАУФОР, Повышение знаний (по законодательству о противодействии легализации(отмыванию) доходов
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. ИФРУ, Повышение знаний (по законодательству о противодействии легализации(отмыванию) доходов
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. НАУФОР, Повышение знаний (по законодательству о противодействии легализации(отмыванию) доходов
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. НАУФОР, Повышение уровня знаний ПОД/ФТ
		Спецкурс для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и управления ценными бумагами. ИФРУ, Аттестат 1. 0
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. МФЦ, Повышение квалификации
		Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Национальная фондовая ассоциация
		Спецкурс для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности ИФРУ, Аттестат 4. 0
		Базовый курс по рынку ценных бумаг НАУФОР
Тесты, экзамены
		Квалификационный аттестат 1. 0 ИФРУ, 89 из 100
		Базовый экзамен специалиста фондового рынка НАУФОР, 82
		Квалификационный аттестат 4. 0 ИФРУ, 94 из 100
Ключевые навыки
Знание языков		Русский — родной Английский — базовые знания
Навыки		анализ проблем, использование суждения, способность эффективно решать проблемы; организованность, умение расставлять приоритеты; отличные навыки межличностного общения; Стрессоустойчивость
Дополнительная информация
Обо мне		Положительный опыт прохождения проверки ЦБ и НАУФОР. Участие в подготовке Организации по получению лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, результатом которого лицензии были выданы. Знание действующего законодательства, внутренних документов регламентирующих осуществление проф. деятельности на рынке ценных бумаг и требований в соответствии с законодательством РФ, нормативных актов Банка России и иных нормативно-правовых актов РФ. Отчетность профучастника рынка ценных бумаг. Ответственность, коммуникабельность, желание работать и совершенствовать свои навыки