Лекция 1. Теоретические и методологические основы криминалистики

Задание I .Изучить лекцию .

Лекция 1. Теоретические и методологические основы криминалистики

План.

1. Понятие, функции, методы, система криминалистики

2. Криминалистическая характеристика предварительной проверки и расследования

3. Криминалистическая характеристика преступления

4. Криминалистическое учение о следственной ситуации

5. Криминалистическое моделирование. Версия.

6. Криминалистическое учение о тактической операции.

7. Теория криминалистической идентификации

8. Криминалистическая теория планирования и организации расследования.

Вопрос 1

Криминалистика – это наука о средствах и механизме(технологии) поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе.

Функции, источники, законы развития, методы криминалистики.

Функции:

А) познавательная

Б) прикладная - то есть создание таких видов научной продукции, разрабатываемых с учетом потребностей работников органов дознания, предварительного следствия, экспертов-криминалистов, прокуроров и судебных органов, которые поступают на «вооружение» этих лиц и органов и используются ими в ходе осуществления своей профессиональной деятельности в рамках уголовного процесса

В) теоретическая - ее реализация происходит из задачи развития науки, а также для создания прочного теоретического фундамента для разработок прикладного характера

Источники:

1) законы и другие нормативные акты ( включая подзаконные), регулирующие борьбу с правонарушениями, а также иные сферы деятельности и отношения, исследуемые в уголовном процессе;

2) данные уголовной, моральной и народнохозяйственной статистики;

3) материалы уголовных дел, различных проводимых правоохранительными органами, другие документы прокурорской, следственной экспертной, оперативно-розыскной, судебной практики, а также документы и данные контролирующих органов, используемые в работе по выявлению, раскрытию, предупреждению преступлений, других правонарушений;

4) теоретическая, методическая, справочная литература, научно-технические достижения, иные продукты научного творчества в сфере юридической и других наук, данные, характеризующие опыт и результаты их практического использования в различных областях народного хозяйства, оборонительного комплекса, в следственной практике;

5) мнения, оценки, выводы, идеи, предложения, иные инициативы определенных групп населения ( следователей, прокуроров, экспертов, судей, работников органов дознания, свидетелей, потерпевших, обвиняемых и т.д.) , полезные с точки зрения оптимизации научных исследований и внедрения полученных результатов в практику борьбы с преступностью.

Законы:

1) общенаучные законы : закон непрерывности накопления научного знания, закон интеграции и дифференциации научного знания, закон связи и взаимодействия науки и практики и т.д.;

2) специфические законы развития криминалистики:

а) обусловленность криминалистических исследований потребностями практических органов, ведущих борьбу с противоправными, общественно-опасными деяниями;

б) связь и преемственность между ранее существовавшими, существующими и возникающими в криминалистике концепциями;

в) активное, целенаправленное, творческое изучение криминалистами достижений других наук юридического и неюридического профилей, приспособление их для целей своей науки и поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе;

г)освоение достижений и передового опыта оперативно-розыскной деятельности, изучение экспертной, следственной и судебной практики и использование в научных разработках;

д) учет и использование в криминалистических исследованиях данных о состоянии, структуре, динамике, тенденциях развития общественно-опасных проявлений в нашей стране и за ее пределами, данных о других социальных процессах;

е) применение в научных разработках положений законов и другого нормативного материала, регулирующих борьбу с преступностью, иными негативными явлениями, а также использование данных об эффективности и результатах их применения на практике

Методы криминалистики – это способы решения научных задач в ходе криминалистических исследований теоретического и прикладного характера

В криминалистических научных исследованиях применяются:

А) общенаучные познавательные методы, теоретически осмысленные философией и некоторыми другими науками ( наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, математические методы и т.д.)

Б) отраслевые методы, теория которых разрабатывается в физике, химии, социологии и других конкретных отраслях науки и подразделяются на естественнонаучные и методы гуманитарных наук;

В) специфически криминалистические ( специальные методы криминалистики)

Наиболее часто в последние годы используются следующие методы: логико-юридический анализ, системно-структурный подход, принципы целостности, системности, историзма, интервьюирование, анкетирование, гипотеза, наблюдение, измерение, описание , эксперимент, моделирование, идентификация.

Система криминалистики.

Криминалистика, как наука, состоит из четырех элементов:

1) теории криминалистики

2) криминалистической техники

3) криминалистической тактики

4) криминалистической методики

А в систему криминалистики как учебному курсу входят:

1) теоретические и методологические основы криминалистики;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика

4) криминалистическая методика расследования

Теория криминалистики – это система, несущая объективное знание об общих положениях и особенностях отдельных видов сторон и элементов поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе.

Теория и методология криминалистики – это открытая, развивающаяся система, отражающая знание об объекте данной науки, о технологии получения и использования этого знания при разработке соответствующей научной продукции теоретического и прикладного характера.

Криминалистика в системе наук.

Криминалистика является отраслью юридической науки, так как:

1) объект и предмет криминалистики лежат в сфере правовых явлений;

2) практическая функция, цели и задачи криминалистики непосредственно связаны с правоприменительной деятельностью, с практикой государственных органов, ведущих борьбу с преступностью;

3) разрабатываемая криминалистическая научная продукция адресуется правоприменительной практике, органам, ведущим борьбу с преступностью, все ее рекомендации носят четко выраженный правовой характер, основаны на законе, соответствуют закону и ориентируют практиков на безусловное выполнение законов;

4) правовые науки, следственная, оперативно-розыскная, экспертная и судебная практика – основная «питательная» среда для криминалистики, зародившейся в недрах уголовно-процессуальной науки.

Будучи специфической областью научного знания, криминалистика активно включена в систему межнаучных связей, но наиболее тесно связана с угловно-правовой и уголовно-процессуальными науками.

История криминалистики.

Вопрос 2

Предварительная проверка, как специфическая разновидность поисково-познавательной деятельности, проводится с целью выяснения, действительно ли совершено общественно-опасное деяние и если совершено, содержит ли содеянное признаки преступления.

После возбуждения уголовного дела поисково-познавательная деятельность приобретает новый правовой статус. С этого момента начинается предварительное расследование.

Предварительное расследование осуществляется в режиме процессуального доказывания и проводится в целях установления истины по уголовному делу, создания необходимых условий для правильного применения закона и его реализации на основе раскрытия содержания исследуемого события, полного объективного, всестороннего установления всех его обстоятельств.

Предварительная проверка и предварительное расследование имеют свои принципы, принципы – это система определенных научно-обоснованных, рекомендуемых криминалистикой положений, которыми следователи руководствуются при организации и осуществлении своей поисково-познавательной деятельности. Криминалистические принципы подразделяются на:

1) базовые (воззренческие) – законность, нравственность, безопасность поисково-познавательной деятельности, а также;

а) деятельностный подход ко всей системе поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе и к ее отдельным подсистемам ( видам деятельности, отдельным действиям, комплексам действий);

б) принцип изоморфности структуры различных видов деятельности, как созидательной, так и разрушительной, как социально полезной, одобряемой обществом, так и общественно-опасной, запрещенной законом;

в) принцип системности, целостности, историзма, как руководящие начала при разрешении проблемы целей, задач поисково-познавательной деятельности и средств их достижения;

г) принцип обусловленности масштаба, содержания и пределов познания в уголовном процессе системой обстоятельств, подлежащих установлению;

д) принцип комплексного исследования обстоятельств познаваемых видов деятельности, обстановки их реализации и связанных с ними других системных образований в предкриминальный, криминальный и посткриминальный периоды;

2) принципы технологического характера:

а) принцип познания событий прошлого по вызванным им в окружающей среде изменениям ( следам) на основе методов обратного причинного следствия;

б) собирание, изучение и использование в комплексе различных видов информации, содержащейся в следах исследуемых событий, а также в правовых, криминалистических и иных типовых источниках;

в) принципы приоритетности, альтернативности, конкурентности задач, версий, иных мысленных моделей, в том числе вариантов решений, иных компонентов мыслительной и предметно-практической деятельности в уголовном процессе;

г) принцип реализации целей предварительных проверки и расследования на основе производства криминалистических комплексов следственных и других действий;

д) принцип системообразующей роли версионного мышления и криминалистического моделирования в процессе поиска и опзнания в доследственной и следственной деятельности;

е) принцип обусловленности задач и средств познания особенностями познаваемых объектов и криминалистических ситуаций;

ж) принцип неразрывности процессов поиска и познания с организационным, материально-техническим, оперативным и иным обеспечением этих процессов;

з) принцип кооперирования труда, объединения сил и возможностей различных органов, иных официальных и неофициальных структур, широких слоев населения и отдельных граждан для решения в необходимых случаях задач предварительных проверки и расследования ( по инициативе, под руководством, при координации совместной деятельности со стороны лиц, в производстве которых находятся соответствующие материалы, оперативно-поисковые и уголовные дела).

Виды деятельности, реализуемые в ходе предварительной проверки и расследования:

А) поисковая деятельность

Б) фиксация

В) удостоверение

Г) исследование

Д) использование собираемой информации

Вопрос 3 Криминалистическая характеристика преступлений

Криминалистическая характеристика преступлений – это типовая информационная модель, которая отражает типичные, с необходимостью повторяющиеся, признаки определенного класса преступлений.

Но с точки зрения научных исследований прикладной направленности и следственной практики наиболее значимы криминалистические характеристики определенных категорий преступлений. Каждая из таких характеристик представляет собой систематизированное описание и объяснение следственно и криминалистически значимого комплекса признаков данного объекта ( несколько сходных видов, отдельного вида или разновидности преступлений), его связей и отношений, существенных для научного и практического решения проблемы выявления и раскрытия преступлений соответствующей категории.

В типовой криминалистической характеристике конкретной категории преступлений отражаются следующие данные:

1) лица совершающие преступления

2) мотивы и цели содеянного ими;

3) объект (предмет) преступного посягательства;

4) средства достижения преступного результата;

5) механизм содеянного и его последствия;

6) преступный результат

7) обстановка совершения преступления

8 ) закономерности преступлений

Вопрос 4. Криминалистическое учение о следственной ситуации

Следственная ситуация – это совокупность сложившихся на определенный момент расследования обстоятельств, которые должны учитываться при разработке и реализации программы дальнейшего расследования.

Выделяются обстоятельства: информационного, криминалистического, психологического, материально-технического, организационного, кадрового, правового и иного порядка.

Классификаций следственных ситуаций очень много, но чаще всего они подразделяются на:

1) проблемные и беспроблемные

А) проблемная – это такая ситуация, в которой имеются противоречия между установленными нормами, криминалистическим, управленческим, или иным порядком вещей, что, как, и на каких условиях должно осуществляться и осуществляется в действительности;

Б) беспроблемная – это ситуация, в которой нет проблем;

2) благоприятные и неблагоприятные;

А) благоприятная – это такая ситуация, при которой складываются обстоятельства, которые выступают в качестве условий, факторов, способствующих оптимальному достижению целей расследования, либо целей одного или нескольких следственных действий;

Б) неблагоприятная – это такая ситуация, которая содержит элементы целенаправленного противодействия расследованию со стороны каких-либо лиц, иные обстоятельства, оказывающие негативное воздействие на эффективность расследования;

3) конфликтные и бесконфликтные

А) конфликтные – это такие ситуации, при которых имеются столкновения противоположных целей и интересов, сопряженное с противостоянием, противоборством, противодействием сторон;

Б) бесконфликтные – это ситуации, в которых отсутствуют конфликты между сторонами;

4) простые и сложные

А) простые – это ситуации, характеризующиеся полной определенностью в отношении того , что нужно сделать, как и при наличии каких условий должна проистекать деятельность

Б) сложным ситуациям свойственно наличие серьезных трудностей, отрицательно сказывающихся на эффективности расследования, для преодоления которых порой требуются огромные усилия, значительное время и немало иных затрат

5) типичные и нетипичные

А) типичная – это такая ситуация, в структуре которой преобладают общие, повторяющиеся черты, свойственные всем ситуациям того же порядка;

Б) нетипичная – это нестандартная следственная ситуация, не вкладывающаяся в известные рамки данного типа преступлений.

Вопрос 5. Криминалистическое моделирование. Версия .

Криминалистическая модель представляет собой искусственно созданную систему, воспроизводящую с определенной степенью сходства заменяемый ею объект, изучение и проверка которой позволяет получить новые знания об оригинале и использовать их длля решения поисковых, познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и иных задач в уголовном процессе, а также в научных криминалистических исследованиях.

Криминалистические модели подразделяются на:

1) материальные, которые воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде

2) мысленные ( идеальные), которые предстают перед мысленным взором субъектов поисково-познавательной деятельности в качестве суждений, образов, картин объектов, давая пищу творческому воображению и целенаправленному проявлению внутренней и внешней активности

Материальные делятся на:

А) пространственно-подобные ( макеты, муляжи, слепки и т.д.), которые воспроизводят пространственные свойства и отношения объектов ( геометрическое подобие);

Б) физически подобные, в которых отображается ,в первую очередь, динамика изучаемых процессов и явления. Свойства, предполагающие одинаковость, сходство физической природы, тождественность законов движения.

Мысленные делятся на:

А) модели предметов и событий прошлого ( к примеру событий, которые ранее воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время его допроса

Б) модели предметов и событий настоящего ( например, представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете во время допроса, который производится его коллегой по следственной бригаде);

В) модели предметов и событий будущего ( например, представления следователя о том, что ему предстоит сделать на следующий день).

Криминалистическое моделирование – это процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых и познающих объектов в уголовном процессе.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение относительно какого-либо познаваемого события в целом, либо его отдельных обстоятельств, сторон, аспектов.

Версия, как идеальная (мысленная) логическая модель познаваемого объекта проходит в своем развитии три последовательные стадии:

1) возникновение ( выдвижение версии);

2) анализ( разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов) , логично вытекающих из этого предположения;

3) практическая проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с тем, что в результате проверки установлено в реальной действительности.

Версия признается достоверной если

1) все возможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинутая и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло;

2) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали;

3) все следствия ( обстоятельства), логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, то есть обнаружены в реальной действительности ;

4) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами.

Только при наличии совокупности указанных условий можно признать подтвердившуюся версию соответствующей действительности, выражающей объективную истину по делу.

Вопрос 6. Криминалистическое учение о тактической операции .

Тактическая операция - это относительно самостоятельная специфическая структура деятельностного типа, реализуемая следователем для решения какой-либо задачи расследования в условиях сложившейся ситуации.. ( атрибуция трупа, изобличение, розыск, контрольная закупка).

В тактической операции выделяется три стадии:

1) подготовки ( организации);

2) стадия реализации ( рабочая часть);

3) заключительная стадия.

Вопрос 7. Теория криминалистической идентификации.

Идентификация ( отождествление) ( от латинского слова «идеен» – то же самое) – это процесс установления тождества объекта.

Признак – это знак сходства или различия.

Идентификационный признак – это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям:

1) свойство идентифицируемого объекта должно найти свое отражение в идентифицирующем объекте, поскольку с помощью этого объекта устанавливается тождество искомого;

2) это такие свойства, которые характеризуются специфичностью, чем своеобразнее свойство, тем выше его идентификационная значимость;

3) относительная устойчивость этого признака , критерием при этом может быть его незначительная изменяемость во времени в пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его отображений на идентифицирующем объекте, устойчивые проявления свойства в различных условиях.

4) взаимная независимость признаков( относительная самостоятельность), формирующих идентификационный вывод эксперта .

Общая методика экспертного идентификационного исследования, которая включает 4 стадии:

1) экспертный осмотр представленных на исследование объектов;

2) раздельное исследование представленных объектов;

3) сравнительное исследование

4) оценка выявленной совокупности признаков и формирование вывода эксперта.

Вопрос 8. Криминалистическая теория планирования и организации расследования.

Криминалистическое планирование – это организационная и творческая сторона работы следователя, начинающаяся в начале расследования и продолжающаяся до его окончания, оно предполагает:

А) построение версий;

Б) определение всех вытекающих из анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению;

В) определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических мероприятий необходимых для исследования выдвинутых версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета доказывания по делу и решения других задач расследования;

Г) определение конкретных исполнителей, намеченных мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Организация расследования – это более широкое, чем планирование. Организовать расследование – это значит:

1) заблаговременно разработать согласованный план расследования;

2) наладить надлежащее взаимодействие в процессе расследования между следователем, оперативным работником, специалистами, сотрудниками контролирующих органов и представителями общественности, привлеченными к участию в расследовании;

3) обеспечить квалифицированное руководство следственно-оперативной группой, в случае ее создания для работы по уголовному делу;

4) четко распределить обязанности между членами группы;

5) организовать регулярные оперативные совещания следственно-оперативной группы с обсуждением результатов и очередных задач расследования;

6) наладить систематический обмен информацией между участниками следственно-оперативной группы;

7) спланировать работу следователя с учетом всех уголовных дел, одновременно находящихся в у него в производстве, составить календарный план его работы;

8) обеспечить техническую оснащенность и необходимые условия работы следователя

9) подобрать и изучить необходимый материал ( соответствующие приказы, инструкции, уставы, правила и т.д.), который требуется в процессе расследования по делу;

10) предпринять меры, гарантирующие недопустимость разглашения данных предварительного следствия и методов оперативно-розыскной деятельности;

11) осуществить иные организационные мероприятия, необходимые для успешной работы по делу.

Принципы планирования расследования:

1) индивидуальность планирования

2) динамичность

3) реальность

4) конкретность;

5) ситуационность

Задание II .

1.Дать определения и соотнести следующие понятия:

-«криминалистика» и «экспертология»;

- «криминалистика» и «юриспруденция»;

- «криминалистика» и «криминалогия»

2. Написать краткий конспект лекции «история криминалистики».

ЗАДАНИЕ ВЫПОЛНИТЬ ДО 9 СЕНТЯБРЯ!