Б. Вставьте пропущенные слова или числа

⇐ ПредыдущаяСтр 2 из 2

Б. Вставьте пропущенные слова или числа

1. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве … .

2. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве… .

3. По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве … .

4. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве… .

Верно/Неверно

Определите: верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

1. Институциональные инвесторы по российскому законодательству являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

2. На развитых финансовых рынках основную роль в перераспределении свободных денежных ресурсов играют коммерческие банки.

3. По российскому законодательству инвестиционное консультирование является профессиональным видом деятельности на рынке ценных бумаг и требует получения соответствующей лицензии.

4. Дезинтермедиация – то есть снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг – это одна из ключевых тенденций развития финансового рынка во второй половине XX в.

5. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, от имени и в интересах клиента.

6. На российском рынке коммерческий банк может выступать в роли эмитента ценных бумаг, инвестора, а также профессионального участника рынка ценных бумаг на основе банковской лицензии.

7. Нет принципиального отличия между дилерской и инвестиционной деятельностью, поскольку и в том и в другом случае лицо приобретает ценные бумаги от своего имени и за свой счет.

Тесты

А. Укажите все правильные ответы

6. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся деятельность

1. эмиссионная

2. по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. по определению взаимных обязательств (клиринг)

5. инвестиционная

7. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. брокерская

2. дилерская

3. страховая

4. депозитарная

5. по организации торговли ценными бумагами

8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг – дилер – котировать ценные бумаги право

1. имеет

2. не имеет

9. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рцб

1. могут

2. не могут

3. могут только после получения соответствующей лицензии ФКЦБ

10. Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги

1. может

2. не может

11. Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг РФ выполнять

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ЦБР

12. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг РФ выполнять

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ЦРБ

13. Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг РФ выполнять

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ЦБР

22. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности

1. совмещается

2. не совмещается

3. совмещается только с депозитарной деятельностью

23. Физическое лицо на рынке ценных бумаг РФ может на законных основаниях выполнять функции

1. эмитента

2. инвестора

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. организатора торговли на рынке ценных бумаг

25. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется

1. Гражданским кодексом РФ

2. Федеральным законом "Об акционерных обществах"

3. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

4. Постановлениями ЦБР

5. Уголовным кодексом РФ

⇐ Предыдущая 12